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    中國期貨業協會發布期貨公司互聯網開戶規則

    ※發布時間:2020-10-28 5:53:32   ※發布作者:habao   ※出自何處: 

      【摘要】環球網校期貨從業資格頻道小編為考生發布“中國期貨業協會發布期貨公司互聯網開戶規則”的內容,為規范期貨公司的互聯網開戶行為,客戶權益,根據有關,制定本規則。本規則由中國期貨業協會負責解釋,自發布之日起施行。

      第一條為規范期貨公司的互聯網開戶行為,客戶權益,根據《中華人民國電子簽名法》、《中華人民國反洗錢法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》、《期貨市場客戶開戶管理》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》等有關,制定本規則。

      第二條本規則所稱的互聯網開戶,是指期貨公司通過數字證書驗證客戶身份,并通過互聯網為客戶辦理期貨賬戶開立手續的業務行為。數字證書應當使用經國務院信息產業主管部門批準設立的電子認證服務機構提供的數字證書,期貨公司應確保數字證載的個人信息與賬戶有關個人信息保持一致。

      第期貨公司為自然人客戶辦理互聯網開戶適用本規則。法律、行規、中國證監會另有的,從其。

      第四條期貨公司應建立健全互聯網開戶管理制度,包括但不限于技術、操作流程和風險控制等相關內容,確保符合期貨市場客戶開戶管理、投資者適當性管理、證券期貨業信息安全保障管理等有關。

      第六條期貨公司應當通過中國期貨市場中心有限責任公司提供的期貨互聯網開戶云平臺為客戶辦理互聯網開戶。

      第七條期貨公司應當遵守中國證監會、中國期貨業協會及期貨交易所在開戶環節中有關投資者適當性管理的,充分了解客戶情況,對客戶風險承受能力進行認真評估,妥善保存評估結果和相關證明材料,并對客戶實施差異化適當性管理。

      第八條期貨公司應向客戶充分互聯網開戶及參與期貨交易可能面臨的風險,并應當由客戶進行電子簽名確認。

      第十一條期貨公司應按照安全、可靠、可用的原則,制定互聯網開戶相關技術方案,建立完善相關信息系統。

      第十期貨公司應在互聯網開戶管理制度中規范互聯網開戶相關人員的崗位職責、執業行為、利益沖突防范、互聯網開戶內部責任追究機制等事項。

      第十四條期貨公司應當對客戶互聯網開戶進行集中統一管理。互聯網開戶過程中產生的所有文字、影像等資料,應當由公司總部以電子文檔方式集中統一保存,同時各分支機構也應按照要求分別保存各自辦理的開戶資料。保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

      第十五條期貨公司應當按照實名制開戶的要求采集客戶有效身份證件基本信息、有效的移動電話號碼和本人身份證原件正彩色照及在線拍攝頭部正面照等影像資料。應當檢查客戶提供的身份證件是否在有效期內,并通過全國身份信息查詢服務系統,對客戶提交的姓名和身份證號碼等進行驗證。

      第十六條期貨公司應當與客戶進行實時視頻并保存同步記錄。視頻時應主動向客戶告知開戶人員姓名和從業資格證號等信息。女人面部痣相圖視頻內容包括但不限于:

      (五)確認客戶是否閱讀并完全理解《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》、《期貨經紀合同》等相關內容。

      第十七條期貨公司應確保客戶本人視頻后方可簽發數字證書,要求客戶在線閱讀并同意簽署《個人數字證書申請責任書》,在線安裝數字證書并設置證書密碼。在安裝有本人數字證書的計算機或移動終端上辦理互聯網開戶手續時,通過數字證書對開戶過程中需要簽署的合同或文件等進行電子簽名確認。

      第十八條期貨公司辦理互聯網開戶業務,應由總部進行統一復核,同一客戶的信息復核人員和辦理互聯網開戶的視頻人員不得為同一人。

      第二十條期貨公司為客戶申請交易編碼前應當進行開戶回訪并以適當方式予以留痕。同一客戶的互聯網開戶回訪人員和辦理互聯網開戶的視頻人員不得為同一人。回訪內容包括但不限于:

      第二十一條期貨公司不得委托非本公司從業人員辦理互聯網開戶業務。為期貨公司提供中間介紹業務的公司協助期貨公司辦理互聯網開戶的,應符合相關。期貨公司應建立健全與該公司的開戶對接規則,督促該公司落實開戶及適當性的相關要求,并對其協助開戶的相關情況進行復核。

      第二十二條期貨公司可以在核實客戶真實身份的前提下,通過期貨互聯網開戶云平臺為客戶辦理賬戶信息修改和賬戶注銷。

      第二十期貨公司應當于互聯網開戶系統開通后5個工作日內向中國期貨業協會及住所地中國證監會派出機構報告。

      第二十四條中國期貨業協會對期貨公司互聯網開戶業務進行自律管理,對期貨公司互聯網開戶業務進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查,期貨公司應當予以配合。中國期貨業協會發現從事中間介紹業務的公司存在違規行為的,有權進行必要的延伸檢查。

      第二十五條期貨公司及從業人員違反本規則的,中國期貨業協會要求限期整改,并視情節輕重對其采取自律措施。情節嚴重的,移交中國證監會處理。

      第二十六條本規則由中國期貨業協會負責解釋,自發布之日起施行。2015年4月7日發布實施的《期貨公司互聯網開戶操作指南》同時廢止。

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